易方达中证科创创业东说念主工智能交往型开
放式指数证券投资基金基金合同
基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
二〇二五年十一月
第一部分 绪论
一、矍铄本基金合同的主见、依据和原则
权柄义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息袒露料理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以
下简称“《指数基金辅导》”）和其他关系法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，
其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有松懈，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同过火他关系章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达中证科创创业东说念主工智能交往型灵通式指数证券投资基金由基金
料理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他关系章程召募，并经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓
出息和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当淡雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府撮要等信
息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺点戒指未达约定计划、
指数编制机构罢手干事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有松懈，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对
的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的稀奇风险，详见本基金招募说
明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金
式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
创创业东说念主工智能交往型灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的
任何有用校正和补充
投资基金招募说明书》过火更新
数证券投资基金基金家具贵府撮要》过火更新
数证券投资基金基金份额发售公告》
放式指数证券投资基金上市交往公告书》
和申 购赎回实施确定》界说的 “交往型灵通 式基金”，简称“ETF （Exchange
Traded Fund）”
资计划雷同，接纳灵通式运作方式的基金
件、司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东说念主有不努力的决定、决议、
陈说等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频
作念出的校正
作念出的校正
施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁
布机关对其频频作念出的校正
布机关对其频频作念出的校正
义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、
社会团体或其他组织
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及按时定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销
售干事合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业
务的申购赎回代理券商
由基金料理东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构
件，由基金料理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回
业务的证券公司，又称为代办证券公司
容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交往的阐述、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等
是中国证券登记结算有限拖累公司
理东说念主所料理的基金份额余额过火变动情况的账户
件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面
阐述的日历
财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得跳跃 3 个月
的灵通日
金销售机构的联系业务法则过火频频作念出的校正
苦求购买基金份额的行径
的行径
条件，以基金合同章程的对价向基金料理东说念主购买基金份额的行径
章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径
等信息的文献
应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
同和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他
对价
章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时
应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或
赎回的基金份额数运筹帷幄
当日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据运筹帷幄，并通过深圳证
券交往所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
银行进款利息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
度德量力
收申购款过火他财富的价值总和
净值和基金份额净值的经过
报刊）及《信息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金
料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回
购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开拓行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行
转让或交往的债券等
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
易方达中证科创创业东说念主工智能交往型灵通式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作方式
交往型灵通式
四、基金的投资计划
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。
五、标的指数
中证科创创业东说念主工智能指数。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的章程践诺。
八、基金存续期限
不按时
九、刊行说合基金或增设新的份额类别
在不违反法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基
金料理东说念主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为计划 ETF 的一只或多只
说合基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等联系业务
并制定、公布相应的交往法则等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发
售公告。
投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。网
上现款认购是指投资东说念主通过具有基金销售业务经验的深圳证券交往所会员用深
圳证券交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金
料理东说念主过火指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东说念主
通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。
本基金将通过基金销售机构公开拓售。基金销售机构对认购苦求的受理并
不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接收到认购苦求。认购的阐述
以登记结算机构的阐述结果为准。对于认购苦求和认购份额的阐述情况，投资
东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权柄。
得当法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购
用度不列入基金财产。
基金召募时期召募的资金存入成心账户，在召募行径终局前，任何东说念主不得
动用。有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有
东说念主整个，具体利息折份额数目以基金料理东说念主及登记结算机构的记载为准。基金
召募期的股票由发售代理机构赐与冻结，网下股票认购所召募的股票在网下股
票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归投资者所
有。
基金认购份额具体的运筹帷幄方法在招募说明书中列示。
基金料理东说念主不错对每个账户的认购和抓有基金份额进行限制，具体限制请
参看招募说明书或联系公告。
投资东说念主认购原则、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续
等事项，由基金料理东说念主根据联系法律法则以及本基金合同的章程，在招募说明
书或基金份额发售公告中确定并袒露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数
不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说
明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金料理东说念主
自收到验资讲解之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念驾驭理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公
告。基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入成心账户，在基金召募行径
终局前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列拖累：
同期活期进款利息，对于基金召募时期网下股票认购所冻结的股票，应赐与解
冻；
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富限制
《基金合同》收效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时讲解中赐与
袒露；贯穿 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个责任日内向
中国证监会讲解并建议治理决策，如抓续运作、疗养运作方式、与其他基金合
并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变
的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由
基金料理东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更
登记。
本基金存续时期，基金料理东说念主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根
据联系法则定程进行信息袒露。
如改日本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对
一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份
额数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总
额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本体性不利影
响的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
如若基金份额折算经过中发生不可抗力，基金料理东说念主可蔓延办理基金份额
折算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市交往
一、基金份额的上市
基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交往所
证券投资基金上市法则》，向深圳证券交往所苦求基金份额上市：
二、基金份额的上市交往
本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢免《深圳证券交往所交
易法则》、《深圳证券交往所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交往所证
券投资基金交往和申购赎回实施确定》等关系章程。
三、上市交往的停复牌、暂停上市、还原上市和拆伙上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拆伙上市按照深圳证券交
易所的联系章程践诺。
若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所拆伙上市的，本基金可由
交往型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召
开基金份额抓有东说念主大会审议。基金拆伙上市后，场内份额处理法则由基金料理
东说念主提前制定并公告。
若届时本基金料理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金料理东说念主
将本着难得基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行适当的要津后与该指数基金
合并或者录取其他合适的指数手脚标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的运筹帷幄与公告详见本基金招募说明书。
五、在不违反法律法则何况不毁伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基
金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可苦求在其他证券交往所（含境外证券
交往所）同期挂牌交往，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
六、法律法则、监管部门和登记结算机构、深圳证券交往所业务法则对上
市交往的章程内容进行调整的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额抓有东说念主
大会审议。
七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限拖累公司增多了基金上市
交往的新功能，基金料理东说念主不错在履行适当的要津后增多相应功能。
八、法律法则、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有章程的，从其
章程。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按
申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东说念主可根据
情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。
二、申购和赎回的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券
交往所、深圳证券交往所的交往日，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会
的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办
理时辰见招募说明书或联系公告。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往
时辰变更、其他稀奇情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日
及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施前依照《信息袒露办法》的关系章程
在章程媒介上公告。
基金料理东说念主可根据本质情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具
体业务办理时辰在申购初始公告中章程。
基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月初始办理赎回，具体业务
办理时辰在赎回初始公告中章程。
在确定申购初始与赎回初始时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通前依
照《信息袒露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时辰。
三、申购与赎回的原则
他对价；
联系业务法则和章程；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金料理东说念主可根据基金运作的本质情况，在对基金份额抓有东说念主利益无本体
不利影响的前提下调整上述原则，或依据深圳证券交往所或登记结算机构联系
法则过火变更调整上述法则。基金料理东说念主必须在新法则初始实施前依照《信息
袒露办法》的关系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的要津，在灵通日的具体业务办理
时辰内建议申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现
金；投资东说念主在提交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。投资东说念驾驭
理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法则等在遵
守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
本基金申购苦求、赎回苦求的阐述根据登记结算机构的联系章程办理，具
体见本基金招募说明书。如投资东说念主未能提供得当要求的申购对价，则申购苦求
失败。如投资东说念主抓有的得当要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回苦求
失败。
基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定奏凯。
申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询关系苦求
的阐述情况。
本基金申购、赎回经过中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差
额过火他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、中国证券登记结算有限拖累公
司联系业务法则和参与各方联系合同过火频频校正的关系章程，详见本基金招
募说明书过火更新。
如若登记结算机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可频频践约的情形，
则依据深圳证券交往所、中国证券登记结算有限拖累公司联系业务法则和参与
各方联系合同过火频频校正的关系章程进行处理。
登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法则允许的领域内，对申购与赎回的
要津以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法则等进行调整。
五、申购和赎回的数目限制
倍提交苦求。最小申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和调整，具体请参见本基
金招募说明书的章程。
体章程请参见招募说明书或联系公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权
益。基金料理东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述递次对基金限制
赐与戒指。具体见基金料理东说念主联系公告。
允许的情况下，调整上述章程申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制戒指
递次。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息袒露办法》的关系章程在章程
媒介上公告。
六、申购、赎回的对价及用度
金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、
现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付的组合
证券、现款替代、现款差额过火他对价。
为运筹帷幄日基金财富净值除以运筹帷幄日发售在外的基金份额总额。遇稀奇情况，经
履行适当要津，不错适当蔓延运筹帷幄或公告。
交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与形状示例见本基金招募说明书。
若阛阓情况发生变化，或联系业务法则发生变化，或本质情况需要，基金
料理东说念主不错在不违反联系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金
份额净值、申购赎回清单运筹帷幄和公告时辰或频率进行调整并根据联系法则定程
进行信息袒露。
其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的联系用度，具体见招募说明书。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
交往时辰非频频停市），基金料理东说念主无法运筹帷幄当日基金财富净值或无法进行证
券交往。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值运筹帷幄作假。
机构等因相当情况无法办理申购。本项所称相当情况指无法预见并不可戒指的
情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据作假等。
额抓有东说念主利益时。
一笔新的申购苦求被阐述奏凯，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中
章程的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。
能对基金功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额抓有
东说念主利益的情形。
定的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金管
理东说念主章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额超
过单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额跳跃单个投资
东说念主单日或单笔申购份额上限时。
价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协
商阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10、11、12、13、14 项情形且基金管
理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关系章程在章程媒
介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的
办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎
回对价：
交往时辰非频频停市），基金料理东说念主无法运筹帷幄当日基金财富净值或无法进行证
券交往。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值运筹帷幄作假。
机构等因相当情况无法办理赎回。本项所称相当情况指无法预见并不可戒指的
情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据作假等。
一笔新的赎回苦求被阐述奏凯，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中
章程的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。
例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不可出售或
评估基金财富。
金份额抓有东说念主的赎回苦求。
价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协
商阐述后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回
对价时，基金料理东说念主应按章程报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，
基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理。
九、基金份额的非交往过户、冻结及解冻
登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交往过户、冻结与解
冻等业务，并收取一定的手续用度。
十、基金的质押
在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律法则过火业务法则，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、集合申购和其他干事
无本体不利影响的前提下，基金料理东说念主有权制定集合申购业务的联系法则。
基金料理东说念主也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式初始执
行前根据联系法则定程进行信息袒露。
申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将根据联系法则定程进行信息袒露。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据联系法
轨则程进行信息袒露。
现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。
订书面寄予代理合同。
十二、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限拖累公司针对交往型开
放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，
本基金料理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新
增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告
赐与袒露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中赐与更新，不消召开基
金份额抓有东说念主大会审议。
十三、基金料理东说念主可在法律法则允许的领域内，在对基金份额抓有东说念主无实
质性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调
整并根据联系法则定程进行信息袒露。
第九部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主简况
称呼：易方达基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：吴欣荣
诞诞辰期：2001 年 4 月 17 日
批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织体式：有限拖累公司
注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币
存续期限：抓续运筹帷幄
议论电话：4008818088
（二） 基金料理东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并选择必要递次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权柄，为基金的
利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转
融通证券出借业务；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或
者实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供干事的外部机构；
（16）在得当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、疗养、非交往过户和收益分拨等业务法则；
（17）在不违反法律法则和监管章程且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金料理东说念主有权
代表基金份额抓有东说念主以基金财富手脚质押进行融资；
（18）寄予第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分
别料理，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适当合理的递次使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程运筹帷幄并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；
（10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息披
露及讲解义务；
（12）保守基金交易微妙，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予
掩饰，不向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科看护人提供干事需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓
有东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额抓有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他
联系贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，并
且保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监
会并陈说基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿拖累，其赔偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额
抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的行径承担拖累；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施
其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，
基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股
票应赐与解冻；
（25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼： 招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所： 深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成赶紧间：1987 年 4 月 8 日
批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、
银复（1987）86 号文
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元
存续时期：抓续运筹帷幄
基金托管经验批文及文号：证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失
的情形，应报告中国证监会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）诞生成心的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分离成立账户，孤独核算，分账
料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另
有章程外，在基金信息公开袒露前赐与掩饰，不得向他东说念主显露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供干事需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主运筹帷幄的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具看法，
说明基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如若基金料理东说念主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是
否选择了适当的递次；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额抓
有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监
会和银行业监督料理机构，并陈说基金料理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担赔偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓
有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有
东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项欺骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金干事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）淡雅阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息袒露，实时欺骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则
和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金死亡或者《基金合同》拆伙的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的说合基金的联系性，说合基金的基金份额抓有东说念主可
以凭所抓有的说合基金的份额径直参预或者托福代表参预本基金的基金份额抓
有东说念主大会表决。在运筹帷幄参会份额和计票时，说合基金基金份额抓有东说念主抓有的享
有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登
记日，说合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的说合基
金份额占说合基金总份额的比例，运筹帷幄结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。说合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
说合基金的基金料理东说念主不应以说合基金的口头代表说合基金的整体基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受说合基金的
特定基金份额抓有东说念主的寄赐与说合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本
基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免说合基金基金合同的约定召开说合基金的基
金份额抓有东说念主大会，说合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额抓有东说念主大会的，由说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额抓有
东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）拆伙《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）疗养基金运作方式；
（5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资计划、领域或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会要津；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额抓有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记结算机构的联系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（5）调整关系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务法则
（包括申购赎回清单的调整、灵通时辰的调整等），或证券交往所和登记结算
机构调整上述业务法则；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单运筹帷幄和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或干事；
（8）召募并料理以本基金为计划 ETF 的一只或多只说合基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别成立、在其他证券交往
所上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的说合基金选择稀奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分拨原则；
（11）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理
东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份
额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提
议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵略。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
公告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过火
议论方式和议论东说念主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理
东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应
另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。
基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影
响表决看法的计票遵循。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
抓有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有的关系解释文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主
的代理投票授权寄予解释及关系解释文献得当法律法则、《基金合同》和会议
陈说的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连
续公布联系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主
或基金料理东说念主经陈说不参预收取书面表决看法的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额
抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额抓有
东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面看法或授权
他东说念主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的关系解释文献、受托出具书面看法的代
理东说念主出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予解释及关系解释文献得当法律法则、
《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记结算机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。
面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说
中列明。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定拆伙《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额抓有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改
应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要津确定和
公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未
能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份
额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有
东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，疗养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提
交得当会议陈说中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头得当会议陈说章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法微辞不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担
任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进
行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重
新盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有
东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金
料理东说念主、基金托管东说念主均有不努力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则修
改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
第十一部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津
一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拆伙的情形
（一） 基金料理东说念主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆伙：
（二） 基金托管东说念主职责拆伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆伙：
二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要津
（一） 基金料理东说念主的更换要津
的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金料理东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念驾驭理基金料理业务的嘱托手续，
临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主应与基金托管
东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关系的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要津
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡直
接援用法律法则或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致联系内容
被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程
矍铄托管合同。
矍铄托管合同的主见是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息袒露及互相监督等联系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金份额的登记结算业务
本基金的登记结算业务指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体
内容包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交往的阐述、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金料理东说念主及/或基金料理东说念主寄予的其他得当条件
的机构负责办理，但基金料理东说念主照章应当承担的拖累不因寄予而免除。基金管
理东说念主寄予其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与关系机构签订寄予代
理合同，以明确基金料理东说念主和代理机构在登记结算业务中的权柄和义务，保护
基金份额抓有东说念主的正当权益。本基金的登记结算业务由中国证券登记结算有限
拖累公司负责办理。
三、基金登记结算机构的权柄
基金登记结算机构享有以下权柄：
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
件办理本基金份额的登记结算业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿拖累，但司法强制查验情形及法
律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
收益分拨等业务，提供其他必要的干事；
第十四部分 基金的投资
一、投资计划
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。
二、投资领域
本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓机构债券、可疗养债券、可交换债券等）、债券回购、财富支抓证券、
银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖器具（包括股指期货、国债期
货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适
当要津后，本基金不错将其纳入投资领域。
本基金将根据法律法则的章程参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%，法律法则另有章程的除外。
三、投资策略
本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。
但在因稀奇情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采
取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧适当调整基金投资组合，以达
到良好追踪标的指数的主见。稀奇情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票弥远停牌；
（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标的指数成份股派
发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调整；（7）标的指数编制方法发生
变化；（8）其他基金料理东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限制本基金追踪
标的指数的合理原因等。
本基金力图将日均追踪偏离度的统统值戒指在 0.2%以内，年化追踪缺点控
制在 2%以内。如因标的指数编制法则调整或其他身分导致追踪缺点跳跃上述范
围，基金料理东说念主应选择合理递次幸免追踪缺点进一步扩大。
本基金将以缩小追踪缺点和流动性料理为主见，详细商量流动性和收益性，
适当参与债券和货币阛阓器具的投资。
为更好地终局投资计划，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。
若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值
为主见，详细商量流动性、基差水对等身分。
若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要主见，
详细商量流动性、价钱等身分。
此外，本基金将热心其他金融养殖品的推出情况，如法律法则或监管机构
允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的
章程，制定与本基金投资计划相妥当的投资策略和估值策略，在充分评估金融
养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。
为更好地终局投资计划，在加强风险防范并治服审慎原则的前提下，本基
金可根据投资料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，
合理确定出借证券的领域、期限和比例。
为更好地终局投资计划，在加强风险防范并治服审慎原则的前提下，基金
料理东说念主可根据联系法律法则，参与融资业务，以提高投资效果及进行风险料理。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金
财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10%；
（3）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超
过该财富支抓证券限制的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓
证券，不得跳跃其各类财富支抓证券总共限制的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券时期，如若其信用等级着落、不再得当投资圭表，应在
评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，
抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交往日
日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总
市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计
算）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交往日内交往
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值
的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金
后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，
本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金
在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总
市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共
（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；
（10）本基金参与股票期权交往的，应当得当下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需
的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数运筹帷幄；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：出借证券
财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应
纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单
只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按
照市值加权平均运筹帷幄；
（12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主
之外的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往
敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资领域保抓一致；
（15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与
境内上市交往的股票合并运筹帷幄；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制
或成份股阛阓价钱变化等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述
章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规
定的稀奇情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等
基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资不得当第（11）项章程的，基金料理东说念主不
得新增出借业务。法律法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程践诺。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效
之日起初始。
为难得基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不耿介的证券交往行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。
本质戒指东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交往的，应当得当基金的投资计划和投资策略，遵
循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防范利益松懈，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
不容行径章程或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的
章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门
章程径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证科创创业东说念主工智能指数
收益率。
本基金以“良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化”手脚
投资计划，在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于标的指数成份股
及备选成份股，因此录取中证科创创业东说念主工智能指数收益率手脚功绩相比基准，
粗略相比实在、客不雅地响应本基金的风险收益特征。
改日若出现标的指数不得当法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指
数编制方法变动之外的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制
机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监
会讲解并建议治理决策，如疗养运作方式、与其他基金合并、或者拆伙基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会
未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆伙。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时辰，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额抓有
东说念主利益优先原则救济基金投资运作。
法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型
基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指
数的阐扬，具有与标的指数相通的风险收益特征。
七、基金料理东说念主代表基金欺骗推进或债权东说念主权柄的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收
的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产
账户相孤独。
四、基金财产的守护和刑事拖累
本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金
销售机构以其自有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产
欺骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事拖累外，
基金财产不得被刑事拖累。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十六部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则
章程需要对外袒露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及
欠债。
三、估值方法
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市
价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化
身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初度公开拓行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初度公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过大批交往取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，
按监管机构或行业协会关系章程确定公允价值。
值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准干事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间录取第三方估值基准干事机构提供的相应品种的唯独估值全价或
推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净
价交往的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技巧确定其公允价
值。
易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。
关章程进行估值。
联系章程进行估值。
基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
要津及联系法律法则的章程或者未能充分难得基金份额抓有东说念主利益时，应立即
陈说对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关系法律法则，基金财富净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金料理
东说念主承担。本基金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系
的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的看法，
按照基金料理东说念主对基金财富净值的运筹帷幄结果对外赐与公布。
四、估值要津
额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
每个估值日运筹帷幄基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
料理东说念主按章程对外公布。
五、估值作假的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的递次确保基金财富估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值作假时，视为基金份额净值作假。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，
舛讹的拖累东说念主应当对由于该估值作假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损
失按下述“估值作假处理原则”给予赔偿，承担赔偿拖累。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假拖累方应及
时合作各方，实时进行转变，因转变估值作假发生的用度由估值作假拖累方承
担；由于估值作假拖累方未实时转变已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，
由估值作假拖累方对径直损失承担赔偿拖累；若估值作假拖累方如故积极合作，
何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行转变而未转变，则其应当承担相应
赔偿拖累。估值作假拖累方疏漏转变的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值
作假已得到转变。
（2）估值作假的拖累方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值作假的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假拖累方仍疏漏估值作假负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值
作假拖累方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的领域内对取得欠妥
得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若取得欠妥得利确当事东说念主如故
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔偿额加上已
经取得的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值作假拖累
方。
（4）估值作假调整接纳尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生
的原因确定估值作假的拖累方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的拖累方进行
转变和赔偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，
由基金登记结算机构进行转变，并就估值作假的转变向关系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值运筹帷幄出现作假时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的递次驻守损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值运筹帷幄差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行
赔偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的拖累，经确
认后按以下条件进行赔偿：
①本基金的基金司帐拖累方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分运筹帷幄后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议
践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。
②若基金料理东说念主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由
此给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付
赔偿金，就本质向投资者或基金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按
照舛讹进度各自承担相应的拖累。
③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的运筹帷幄结果，天然屡次再行
运筹帷幄和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，
以基金料理东说念主的运筹帷幄结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，
由基金料理东说念主负责赔付。
④由于基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值运筹帷幄作假而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的
损失，由基金料理东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
财富价值时；
格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息袒露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责运筹帷幄，
基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交往终局后运筹帷幄当日的
基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结
果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按章程对基金净值赐与公布。
八、稀奇情况的处理
缺点不手脚基金财富估值作假处理。
行品级三方机构发送的数据作假，或国度司帐策略变更、阛阓法则变更等非基
金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适
当、合理的递次进行查验，但未能发现作假的，由此变成的基金财富估值作假，
基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿拖累。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极
选择必要的递次排斥或消弱由此变成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法则及相应协
议章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则
践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作经过中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附
加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过
本基金托管账户径直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照联系
章程申报缴纳。如若基金料理东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有
权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金料理东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就联系金额进行追偿。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终局收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
进行收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准：
（1）本基金收益评价日审定的基金累计报恩率跳跃功绩相比基准同期累计
报恩率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分拨，
累计报恩率运筹帷幄方式详见招募说明书；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
（2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基
于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补死亡为前提，收益分拨后基金份
额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，
本基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金
份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金收益的分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；
算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额、分
配方式等内容。
五、收益分拨决策真是定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度；
司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表；
阐述。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第二十部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应得当《基金法》《运作办法》《信息袒露办法》
《流动性风险料理章程》《基金合同》过火他关系章程。联系法律法则对于信
息袒露的袒露内容、袒露方式、袒露时辰、登载媒介、报备方式等章程发生变
化时，本基金从其最新章程。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有
东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主
和坐法东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法
律法则和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的实在性、准确
性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予袒露的基金
信息通过章程媒介袒露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰
和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基
金信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府概
要
基金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体要津，说明基金家具的特性等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息
袒露及基金份额抓有东说念主干事等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登
载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年
更新一次。基金拆伙运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧
变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在
章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变
更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金料理东说念主不再更新
基金家具贵府撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公
告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府
撮要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金家具贵府概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基
金托管合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
袒露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基
金合同》收效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规
定媒介上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管
理东说念主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（五）基金份额上市交往公告书
基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市
交往的三个责任日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上
市交往公告书教导性公告登载在章程报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主
应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金
份额申购、赎回对价的运筹帷幄方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（八）基金份额申购赎回清单
在初始办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个灵通日，通过
基金公司网站公告当日的申购赎回清单。
（九）基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解
基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将
年度讲解登载在章程网站上，并将年度讲解教导性公告登载在章程报刊上。基
金年度讲解中的财务司帐讲解应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审
计。
基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，
将中期讲解登载在章程网站上，并将中期讲解教导性公告登载在章程报刊上。
基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲解，
将季度讲解登载在章程网站上，并将季度讲解教导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲解、
中期讲解或者年度讲解。
如讲解期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时讲解“影响投资者
决策的其他进击信息”项下袒露该投资者的类别、讲解期末抓有份额及占比、
讲解期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形
除外。
基金料理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中袒露基金组搭伙产情况过火
流动性风险分析等。
（十）临时讲解
本基金发生要紧事件，关系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
师事务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
本质戒指东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；
发生变更；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十一）清亮公告
在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓艰深传的音尘可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓
有东说念主权益的，联系信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清亮，并
将关系情况立即讲解基金上市交往的证券交往所。
（十二）计帐讲解
基金合同拆伙的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在章程网站
上，并将计帐讲解教导性公告登载在章程报刊上。
（十三）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
（十四）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、财富支抓证券、股票期权，参与融资
及转融通证券出借业务，基金料理东说念主将按联系法律法则要求进行袒露。
当联系法律法则对于上述信息袒露的章程发生变化时，基金料理东说念主将按最
新章程进行信息袒露。
六、信息袒露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定成心部门
及高档料理东说念主员负责料理信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信
息袒露内容与形状准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时讲解、更
新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐讲解等公开袒露的联系基金信
息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基
金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完满、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需
要在其他环球媒介袒露信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介袒露信息，
何况在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影
响基金频频投资操作的前提下，自主进步信息袒露干事的质地。具体要求应当
得当中国证监会及自律法则的联系章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律
法则定程将信息置备于公司办公场合、基金上市交往的证券交往所，供社会公
众查阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、拆伙与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行联系要津后，《基金合同》应当拆伙：
基金托管东说念主联贯的；
制方法变动之外的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对治理决策进行表决，基金
份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲解；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
讲解出具法律看法书；
（6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经得当《证券
法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个
责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十二部分 失约拖累
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》
等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造
成毁伤的，应当分离对各自的行径照章承担赔偿拖累；因共同行径给基金财产
或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带赔偿拖累，对损失的赔偿，仅
限于径直损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责：
章程手脚或不手脚而变成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主
利益的前提下，《基金合同》粗略不竭履行的应当不竭履行。非失约方当事东说念主
在职责领域内有义务实时选择必要的递次，驻守损失的扩大。莫得选择适当措
施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非失约方因驻守损失
扩大而开销的合理用度由失约方承担。
三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基
金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适当、合理的递次进行查验，可是
未能发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主
免除赔偿拖累。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的递次消弱或消
除由此变成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、调解路线治理，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时
有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主
均有不努力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚恳、发愤、尽
责地履行基金合同章程的义务，难得基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
第二十四部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权
利义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在募聚首束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。
会备案并公告之日止。
抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不努力。
和基金托管东说念主各抓有 1 份，每份具有同等法律遵循。
机构的办公场合和营业场合查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法则
协商治理。
第二十六部分 基金合同内容节录
第一节 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金份额抓有东说念主的权柄与义务
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项欺骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金干事机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）淡雅阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息袒露，实时欺骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则
和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金死亡或者《基金合同》拆伙的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金料理东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并选择必要递次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权柄，为基金的
利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转
融通证券出借业务；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权柄或
者实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供干事的外部机构；
（16）在得当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、疗养、非交往过户和收益分拨等业务法则；
（17）在不违反法律法则和监管章程且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金料理东说念主有权
代表基金份额抓有东说念主以基金财富手脚质押进行融资；
（18）寄予第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分
别料理，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适当合理的递次使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程运筹帷幄并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；
（10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息披
露及讲解义务；
（12）保守基金交易微妙，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予
掩饰，不向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科看护人提供干事需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓
有东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额抓有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他
联系贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，并
且保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监
会并陈说基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿拖累，其赔偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额
抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的行径承担拖累；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权柄或实施
其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，
基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股
票应赐与解冻；
（25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失
的情形，应报告中国证监会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）诞生成心的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分离成立账户，孤独核算，分账
料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另
有章程外，在基金信息公开袒露前赐与掩饰，不得向他东说念主显露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供干事需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主运筹帷幄的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具看法，
说明基金料理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如若基金料理东说念主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是
否选择了适当的递次；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额抓
有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监
会和银行业监督料理机构，并陈说基金料理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担赔偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓
有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要津和法则
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的说合基金的联系性，说合基金的基金份额抓有东说念主可
以凭所抓有的说合基金的份额径直参预或者托福代表参预本基金的基金份额抓
有东说念主大会表决。在运筹帷幄参会份额和计票时，说合基金基金份额抓有东说念主抓有的享
有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登
记日，说合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的说合基
金份额占说合基金总份额的比例，运筹帷幄结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。说合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
说合基金的基金料理东说念主不应以说合基金的口头代表说合基金的整体基金份
额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受说合基金的
特定基金份额抓有东说念主的寄赐与说合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本
基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本
基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免说合基金基金合同的约定召开说合基金的基
金份额抓有东说念主大会，说合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额抓有东说念主大会的，由说合基金的基金料理东说念主代表说合基金的基金份额抓有
东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）拆伙《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）疗养基金运作方式；
（5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资计划、领域或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会要津；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额抓有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记结算机构的联系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（5）调整关系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务法则
（包括申购赎回清单的调整、灵通时辰的调整等），或证券交往所和登记结算
机构调整上述业务法则；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单运筹帷幄和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或干事；
（8）召募并料理以本基金为计划 ETF 的一只或多只说合基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别成立、在其他证券交往
所上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的说合基金选择稀奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分拨原则；
（11）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理
东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份
额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提
议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵略。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
公告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过火
议论方式和议论东说念主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理
东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应
另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。
基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影
响表决看法的计票遵循。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
抓有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有的关系解释文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主
的代理投票授权寄予解释及关系解释文献得当法律法则、《基金合同》和会议
陈说的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连
续公布联系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主
或基金料理东说念主经陈说不参预收取书面表决看法的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额抓有东说念主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面看法或授权他
东说念主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的关系解释文献、受托出具书面看法的代
理东说念主出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予解释及关系解释文献得当法律法则、
《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记结算机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。
面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说
中列明。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定拆伙《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额抓有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改
应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要津确定和
公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未
能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份
额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有
东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，疗养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提
交得当会议陈说中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头得当会议陈说章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法微辞不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担
任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进
行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重
新盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有
东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金
料理东说念主、基金托管东说念主均有不努力。
九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则修
改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
第三节 基金收益分拨原则、践诺方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终局收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
进行收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准：
（1）本基金收益评价日审定的基金累计报恩率跳跃功绩相比基准同期累计
报恩率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分拨，
累计报恩率运筹帷幄方式详见招募说明书；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
（2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基
于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补死亡为前提，收益分拨后基金份
额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，
本基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金
份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金收益的分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；
算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额、分
配方式等内容。
五、收益分拨决策真是定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产料理、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法则及相应合同
章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则
践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作经过中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附
加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过
本基金托管账户径直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照联系
章程申报缴纳。如若基金料理东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有
权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金料理东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就联系金额进行追偿。
第五节 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资领域
本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、
政府支抓机构债券、可疗养债券、可交换债券等）、债券回购、财富支抓证券、
银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖器具（包括股指期货、国债期
货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适
当要津后，本基金不错将其纳入投资领域。
本基金将根据法律法则的章程参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%，法律法则另有章程的除外。
二、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金
财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10%；
（3）本基金抓有的一说念财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超
过该财富支抓证券限制的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各类财富支抓
证券，不得跳跃其各类财富支抓证券总共限制的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券时期，如若其信用等级着落、不再得当投资圭表，应在
评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，
抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交往日
日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总
市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计
算）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交往日内交往
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值
的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金
后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，
本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金
在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总
市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得跳跃上一交往日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共
（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；
（10）本基金参与股票期权交往的，应当得当下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需
的全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数运筹帷幄；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：出借证券
财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应
纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单
只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按
照市值加权平均运筹帷幄；
（12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跳跃基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主
之外的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往
敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资领域保抓一致；
（15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与
境内上市交往的股票合并运筹帷幄；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制
或成份股阛阓价钱变化等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述
章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规
定的稀奇情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等
基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资不得当第（11）项章程的，基金料理东说念主不
得新增出借业务。法律法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程践诺。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效
之日起初始。
为难得基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不耿介的证券交往行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。
本质戒指东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交往的，应当得当基金的投资计划和投资策略，遵
循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防范利益松懈，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
不容行径章程或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的
章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门
章程径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第六节 基金财富净值的运筹帷幄方法和公告方式
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收
的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主
应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站袒露
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同撤消和拆伙的事由、要津以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行联系要津后，《基金合同》应当拆伙：
基金托管东说念主联贯的；
制方法变动之外的身分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对治理决策进行表决，基金
份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲解；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
讲解出具法律看法书；
（6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经得当《证券
法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个
责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第八节 争议治理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、调解路线治理，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时
有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主
均有不努力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚恳、发愤、尽
责地履行基金合同章程的义务，难得基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
本页无正文，为《易方达中证科创创业东说念主工智能交往型灵通式指数证券投资基
金基金合同》的署名盖印页。
《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订
日
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